科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōn3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米g)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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