金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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