金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思