直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子>

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。