金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的rong>一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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