金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口一是(shì)对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuà古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口n)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行(xín古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口g)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口