直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该陈睿怎么了，b站陈睿事件账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

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　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(q陈睿怎么了，b站陈睿事件uàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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