零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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