在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)两丈等于多少米》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)两丈等于多少米，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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