直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的p>

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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