昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了(le)《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期(qī裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思)货交(jiāo)易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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