金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向互换通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促(cù)进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者(zhě)可(kě)通过(guò)两地基础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合(hé)公告(gào)发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需(xū)与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者(zhě)为符(fú)合人民银(yín)行(xíng)要(yào)求并(bìng)完成内地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境(jìng)外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互(hù)联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风(fēng)险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合(hé)作原(yuán)则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结(jié)算公司应当依(yī)法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)及(jí)业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业(yè)务鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号(wù)规则和实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联(lián)系(xì)外鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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