昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)乌鲁木齐海拔多少米高源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货(h乌鲁木齐海拔多少米高uò)经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的(de)监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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