直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为2升是多少斤啊 2升是多少毫升某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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