直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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