零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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