零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要唐山大地震和汶川大地震哪个严重等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(z唐山大地震和汶川大地震哪个严重hì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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