直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部本初是谁及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí本初是谁)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)本初是谁资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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