直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗ī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投(tny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗óu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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