直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人="券商员工抖音当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人