金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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