零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(k十二生肖中张牙舞爪是哪些动物uǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增十二生肖中张牙舞爪是哪些动物(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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