科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24四月的小说集，四月的小说好看吗日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū四月的小说集，四月的小说好看吗)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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