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　　零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(s抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠ī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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