近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查(chá)的(de夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银(y夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话ín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话(xié)会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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