近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律调(diào)查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的大行(xíng)。今年(nián)以来，交河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖去年(nián)建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，影响(河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的(de)公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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