中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司(sī)采取出具警(jǐng)示函行政监管措施(shī)的决定。

经(jīng)查，该(gāi)公司合规管理存(cún)在以下问题：

一是聘
用未(wèi)取得(dé)从业资格的人员开(kāi)展相关证券业(yè)务；

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证(zhèng)券账户的行为，公司对员(yuá精神生活作文n)工行为监测(cè)监控不到位。根据(jù)相关规定，北京证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)该公司采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

全文：

中国国际金融股份有(yǒu)限公司：

经查(chá)，你公司(sī)合规管理存在以下问题：一(yī)是聘(pìn)用(yòng)未(wèi)取得从(cóng)业资格的人员开展相关证券业务；二 是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监(jiān)控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公(gōng)司合规管理办 法精神生活作文(2020年修订)》第三条、第六条第(dì)四项的规定。

根(gēn)据(jù)《证券公司和证券投资基金管(guǎn)理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

你公司应引以为戒，认(rèn)真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理，切实
提升合规管理(lǐ)水平，杜绝此类问题再次发生。

如果对本监督管理措(cuò)施不服,可以在收到本决(jué)定书之日起60日内向 中国证(zhèng)券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月(yuè)内 向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督(dū)管理措施不(bù)停止执(zhí)行。

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