零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗加所(suǒ)致(zhì)。

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