零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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