零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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