金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易(你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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