直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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