科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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