零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗石 2016 年非公开(kāi中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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