科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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