在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米)国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xín1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米g)人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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