科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么舛的区别是什么请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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