近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对多(duō)家金融机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加(快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的(de)现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形(x快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了íng)式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了和(hé)自(zì)律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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