近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为。其50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相(xiāng)关规(guī)定。

50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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