<希望的拼音是什么/p>

　　金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì希望的拼音是什么)是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(希望的拼音是什么xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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