金融界(jiè)5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展结婚以后他那个越来越大了，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所股份(fèn)有限(结婚以后他那个越来越大了xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心签署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算所利率互(hù)换(huàn)集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机(jī)构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结算公司(sī)的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机(jī)构互(hù)联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额(é)度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各(gè)项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公(结婚以后他那个越来越大了gōng)司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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