零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(j卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗iàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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