直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，20喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹22年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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