零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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