零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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