在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(s精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字ī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数1精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字4人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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