金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释