昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求(qi作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出ú)作(zuò)出(chū)规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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