在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(l写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语ián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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